序号

业务 

告知、警示内容

留痕措施

是否需在营业网点

1

普通投资者申请成为专业投资者

告知其对不同投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险

双录

否

2

向普通投资者销售高风险产品或者提高相关服务

告知其特别的风险事项及风险匹配意见

双录

否

3

因信息变化，主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见

告知上述变化情况

双录

否

4

向普通投资者销售产品或者提供服务前

1.可能直接导致本金亏损的事项；

2.可能直接导致超过原始本金损失的事项；

3.因公司的业务或财产状况变化，可能导致本金或原始本金亏损的事项；

4.因公司的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事项；

5.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；

6.适当性匹配意见。

双录

否